Utenlandsk Listet På Lager Indeks Futures Og Alternativer Godkjenninger

Dato 19. april 1996.FOREIGN INSTRUMENT GODKJENNER VILKÅR. Innhold oppdatert i denne utgaven er betegnet med en stjerne. Commodity Futures Trading Commission CFTC har revidert formatet til denne Backgrounder til blant annet å overholde en nylig regulering i forhold til tilbudet eller salg av valutahandelskjøp i USA Se 61 Federal Register FR 10891 18. mars 1996 og notat på side 6. CFTC mottar en rekke henvendelser om hvilke produkter som handles på utenlandske futures og opsjonsutvekslinger kan bli tilbudt eller solgt i USAs produktkrav og hvem som kan tilby og selge slike produkter mellomliggende krav. Generelt begrenser CEA - og CFTC-regelverket for varebørsbehandlingen ikke tilbudet eller salget av valutamarkedsprodukter og varer i USA. Spesielle prosedyrer gjelder imidlertid for tilbud eller salg av aksjeindeks og utenlandske statsgjeldsprodukter, underlagt regulering i henhold til CEA Part 30 o F CFTC s regelverk 17 CFR Del 30 styrer måten alle fremmede futures og opsjoner tilbys eller selges i USA. PRODUKTKRAV. FOREIGN STOCK INDEX FUTURES - CFTC s Office of General Counsel må først utstede en ingen handling brev for å tillate tilbud eller salg av en utenlandsk aksjeindekskontrakt i USA Dersom en futureskontrakt har vært gjenstand for et slikt handlingsbrev, kan alternativet på den aktuelle kontrakten også bli tilbudt eller solgt i USA , uten ytterligere regulerende tiltak En liste over futureskontrakter for utenlandske aksjeindekser hvor det ikke er utstedt et handlingsbrev, samt ventende forespørsler, følger nedenfor. FORPLIKTELSESFORPLIKTELSER FOR FORSKELLIG REGERING - Gjeldsforpliktelser fra en utenlandsk myndighet må betegnes som en unntatt sikkerhet fra US Securities and Exchange Commission SEC under SEC regel 3a12-8 før en futures kontrakt eller opsjon derpå kan bli tilbudt eller solgt i USAs statsgjeldsinstrument NTS utstedt av følgende land har blitt utpekt av SEC som unntatt verdipapirer Storbritannia, Canada, Japan, Australia, Frankrike, New Zealand, Østerrike, Danmark, Finland, Nederland, Sveits, Tyskland, Italia, Irland, Spania, Mexico, Brasil, Argentina og Venezuela. EXCEPTION FOR SALG TIL KUNDER LOKERT UTEN FOR USA - Produktkravene som er nevnt ovenfor, gjelder ikke for registrerte futures commission merchants FCMs, introduserer meglere Ibs, og råvaremarkedsrådgivere CTAs i å tilby og selge eller gi råd med hensyn til valutamarkedsprodukter til kunder som er lokalisert utenfor USA Se tilbud og salg av valutareservede opsjoner og valutaterminerte fremtidige kontrakter basert på utenlandske aksjeindekser og utenlandsk gjeld til personer som befinner seg utenfor USA 57 FR 36369, 13. august 1992.APPROVED Foreign Stock Index Futures Kontrakter. For hvilke No-Action Relief har blitt gitt. OSE - Osak A Stock Exchange. Nikkei Stock Index 300 futures kontrakt Nikkei 300.Nikkei Stock Average Index futures kontrakt Nikkei 225.TSE - Tokyo Stock Exchange. Tokyo Aksjekursindeks futures kontrakt TOPIX. HKFE - Hong Kong Futures Exchange. Hang Seng Index futures kontrakt. SIMEX - Singapore International Monetary Exchange. Morgan Stanley Capital International Hong Kong Index futures kontrakt. Nikkei Stock Gjennomsnittlig futures kontrakt. Nikkei Stock Index 300 futures kontrakt Nikkei 300.TFE - Toronto Futures Exchange. TSE 100 Index futures kontrakt. Toronto Børs TSE 300 Composite Index futures kontrakt. TSE 300 Spot Index. TSE 35 Index futures kontrakt. TSE 35 Spot Index. INTEX - International Futures Exchange Bermuda Ltd. Financial News Composite Index futures kontrakt. LIFFE - London International Financial Futures og Options Exchange. Financial Times-Børs 100 Index futures kontrakt. Financial Times Mid-250 Index futures kontrakt FTSE Mid-Cap. MATIF - Marche a Terme International de Fr ance. CAC 40 Index futures kontrakt. SFE - Sydney Futures Exchange Ltd. All Ordinaries Aksjekursindeks futures kontrakt. MEFF RENTA VARIABLE - Meff Sociedad Rektora de Productos Financieros Derivados de Renta Variable, SA Spain. IBEX-35 Stock Index futures kontrakt. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Germany. Deutscher Aktienindex DAX Stock Indeks futures contract. ISE - Italian Stock Exchange. MIB 30 Index futures kontrakt. ENDING GODKJENNELSE Foreign Stock Index Futures. Contracts Venter på No-Action. SAFEX - South African Futures Exchange. JSE Actuaries Top Forty Companies. All Share Index ALSI 40 futures kontrakt. FTA - Financiele Termijnmarkt Amsterdam fullt eid av Europeisk Options Exchange EOE. Eurotop 100 Index futures kontrakt. OMLX - OMLX, London Securities and Derivatives Exchange, Ltd. OMX Stock Indeks futures kontrakt. INTERMEDIære krav. Under CFTC s Del 30 regler, skal enhver person som tilbyr eller selger en utenlandsk futures eller opsjoner kontrakt til en amerikansk kunde, være registrert under varemerkelov i Tilsvarende kapasitet, med mindre annet er spesifikt unntatt fra slik registreringskrav. For eksempel, alle som tilbyr eller selger utenlandske futures til en amerikansk kunde, og aksepterer kundemidler, må registrere seg hos CFTC som en futureskommisjonær. Se CFTC-regel, 17 CFR 30 4PARABILITY RELIEFREGLE 30 10.CFTC regel 30 10 er en fritaksbestemmelse som tillater Kommisjonen å fritage et utenlandsk firma fra anvendelsen av visse CFTC-regler og d regler for eksempel om registrering og økonomiske krav basert på erstattet overholdelse av firmaet med sammenlignbare lovkrav fastsatt av firmaets hjemland regulator. CFTC har utstedt ordrer for å tillate visse utenlandske firmaer som har sammenlignbarhet lettelse under CFTC regel 30 10 å engasjere seg i begrensede markedsføringsaktiviteter av utenlandske futures og alternativprodukter fra steder i USA Tidligere var regel 30 10 lettelse bare tilgjengelig for kvalifiserte firmaer som var underlagt et sammenlignbart reguleringssystem som søkte amerikanske kunder fra et fremmed sted CFTC-ordrene tolker regel 30 10 lettelse mer ekspansivt for å tillate 30 10 fritakte firmaer og deres ansatte eller andre representanter å markedsføre utenlandske futures og tilleggsprodukter til kvalifiserte kunder fra USAs steder, under visse omstendigheter. Ressipp under disse ordrene er begrenset til firmaer med regel 30 10 lettelse hvis 1 Regulatory eller selvregulerende organisasjon er enig i å føre tilsyn med suksess H-firmaer regulert markedsadferd i USA 2 Markedsføringsaktiviteter i USA samlet sett ikke overskrider 30 virkedager i et kalenderår, og 3 amerikanske kunder er institusjoner, statlige enheter og enkeltpersoner som har høy grad av raffinement og betydelige økonomiske ressurser som spesifikt angitt i ordrene Se CFTC-ordrer fra 28. oktober 1992 og 4. august 1994, Begrensede markedsføringsaktiviteter fra en USA Plassering av enkelte firmaer og deres ansatte eller andre representanter unntatt under CFTC-regel 30 10 57 FR 49644, 3. november 1992 og 59 FR 42156 17. august 1994. Når man vurderer en forespørsel fra en utenlandsk regulator eller selvregulerende myndighet for regel 30 10 sammenlignbarhet, vurderer CFTC blant annet. Registrering, autorisasjon eller annen form for lisensiering, treningsrevisjon eller kvalifisering av personer gjennom hvem kundeordrer er oppfordret og akseptert. Minste økonomiske krav til de personene tha t akseptere kundefonde. Minimum salgspraksisstandarder, inkludert informasjon om risiko og risiko for transaksjoner utført utenfor USA. Prosedyrer for revisjon av samsvar med kravene i reguleringsprogrammet, inkludert krav til registrering og rapportering. Beskyttelse av kundemidler fra feilaktig bruk og. Tilstedeværelsen av hensiktsmessige informasjonsdelingsarrangementer. APPROVAL GRANTED Foreign Jurisdictions Granted. Rule 30 10 Comparability Relief. United Kingdom - Verdipapir - og investeringsstyret SIB, Verdipapir - og fremtidstilsynet SFA, Investeringsforvaltningsorganet IMRO, og firmaer som de utpeker. Frankrike - Kommisjonen des Operations de Bourse COB og utpekte medlemmer av Marche a Terme International de France MATIF. Canada - Toronto Futures Exchange og dets utpekte medlemmer og Montreal Exchange og dets utpekte medlemmer. Singapore - Singapore International Monetary Exchange SIMEX og dens design ted members. Australia - Sydney Futures Exchange og dets utpekte medlemmer. Japan - Tokyo Grain Exchange og dets utpekte medlemmer. Spain - MEFF RENTA FIJA Meff Sociedad Rektora de Productos Financieros Derivados de Renta Fija, SA og dets utpekte medlemmer. VILKÅR GODKJENNELSE Utenlandske jurisdiksjoner Pending. Rule 30 10 Sammenligningsrelatert Relief. Malaysia - Kuala Lumpur Commodity Exchange. New Zealand - New Zealand Futures and Options Exchange, Ltd. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Tyskland. Spor - MEFF RENTA VARIABLE MEFF Sociedad Rectora De Productos Financieros Derivados de Renta Variable S. A. Winnipeg - Winnipeg Commodity Exchange. Brasil - Bolsa de Mercadorias Futuros. Den 12. mars 1996 endret CFTC regel 30 3 a for å eliminere kravet om at CFTC utsteder en ordre som forordner tilbud eller salg av et bestemt valutamarkedet handelsalternativ før det kan bli tilbudt eller solgt i USA Mens en opsjonsordre i henhold til regel 30 3 a ikke lenger er nødvendig under noen omstendigheter, regelen endringen påvirker ikke eksisterende varemerkelovens produktrestriksjoner knyttet til aksjeindekser og utenlandsk statsgjeld, se CEA avsnitt 2 a 1 B v og Securities and Exchange Commission-regel 3a12-8 Regelendringen gjelder fra 18. mars 1996 Se 61 FR 10891 18. mars 1996. Derfor, under regelendringen, dersom det underliggende valutahandlede futuresproduktet, inkludert futures på børsindekser og utenlandsk statsgjeld, kan bli tilbudt eller solgt i USA, vil den utenlandske alternativbaserte på denne futures kontrakten kan også bli tilbudt eller solgt uten videre handling. På grunn av denne regelen endres, inneholder denne Backgrounder ikke lenger en liste over utenlandske alternativprodukter godkjent og venter under regel 30 3.United States Foreign Listed Stock Index Futures og Options Godkjenninger Chart. Attached vennligst finn den oppdaterte liste over fremmede aksjer og opsjoner, futures og opsjoner, nåværende per 15. februar 2012 Alle tidligere versjoner er erstattet d og bør kasseres. Vær oppmerksom på følgende utviklinger siden vi distribuerte den siste godkjenningsdiagrammet. CFTC har godkjent I Futures Futures Exchanges futureskontrakt basert på GreTai Securities Market Capitalized Weighted Stock Index og ii Singapore Exchange Derivatives Trading Limited s futures kontrakter basert på FTSE China A50-indeksen og MSCI Asia APEX 50-indeksen for handel fra amerikanske personer. CFTC rapporterer også at Osaka Securities Exchange har søkt om fremskyndet gjennomgang av sin Nikkei Stock Average Volatility Index-futureskontrakt, og at Singapore Exchange Derivatives Trading Limited har søkt for raskere gjennomgang av sin SGX Euro Stoxx 50 Index futures kontrakt. Eurex futures kontrakter basert på i Dow Jones Euro STOXX banksektoren indeksen er ikke lenger omsettelig på Eurex trading terminaler i USA i henhold til Eurex sirkulære 260 11, og ii Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Index vil ikke lenger bli omsettelig på Eurex trading terminals i n i USA etter at virksomheten ble avsluttet 29. februar 2012 i henhold til Eurex sirkulære 281 11. SEC har ikke godkjent nye opsjoner for utenlandske aksjeindekser siden vi sist distribuerte godkjenningsdiagrammet. For å lese oppdaterte børsnoterte futures og Alternativ Godkjenningsdiagram, vennligst klikk her. Innholdet i denne artikkelen er ment å gi en generell veiledning til emnet. Spesialistråd bør søkt om dine spesielle forhold. For å skrive ut denne artikkelen, er alt du trenger å være registrert på. Klikk på Logg inn som en eksisterende bruker eller Registrer, slik at du kan skrive ut denne artikkelen. Har du spørsmål eller kommentar. Klikk her for å sende e-post til forfatteren. Interessert i neste webinar på dette emnet. Klikk her for å registrere din interesse. Mer populære relaterte artikler på Finans og Banking fra USA. En av reguleringsstolpene til EMIR er kravet til at parter sikrer den eksponering som er markert til markedsandel i over-the-counter derivat transaksjoner som ikke er fjernet av ac entral clearing system. Sullivan Worcester LLP. Det er avgjørende for rådgivere å ha robuste skriftlige standarder for forretningsadferd, hensiktsmessige prosedyrer for å overholde disse standardene og regelmessige rapporterings - og overvåkingsprosesser. Overseas Shipping Group Overseas saksøkte nylig sine tidligere advokater, en fremtredende New York - basert advokatfirma, for juridisk feilbehandling i utarbeidelse av kredittavtaler som resulterte i at selskapet påløpte en estimert 463 millioner i skatteplikt. Poyner Spruill LLP. Blockchain-teknologi kombinerer flere trekk ved eksisterende finansinfrastruktur. Det er delvis et masselager av historiske transaksjoner, delvis et desentralisert clearinghouse. On 7. februar 2017 utgav ESMA en rapport om distribuert Ledger Technology Applied til Securities Markets som vurderer DLT s effekt på verdipapirmarkeder og passer til eksisterende regulatorisk infrastruktur. Cadwader, Wickersham Taft LLP. A FINRA-høreapparat utvist Rød River Securities, LLC fra FINRA medlemskap, og barre D sin administrerende direktør fra å knytte seg til et hvilket som helst FINRA-medlem i en hvilken som helst kapasitet. Cadwader, Wickersham Taft LLP. CFTC-kommissær Sharon Y Bowen identifiserte fire forstyrrende elementer som er vesentlig ansvarlig for nylig regulatorisk aktivitetsteknologi, demografi, økonomi og institusjoner. Cadwader, Wickersham Taft LLP. CFTC-divisjonen for bytteforhandler og mellomledningsovervåking DSIO ga betinget og tidsbegrenset ikke-handlingsfrihet fra. USAs utenlandske børsnoterte aksjeindeks futures og opsjoner godkjenningsdiagram. Vedtatt, vennligst finn den oppdaterte liste over utenlandske børsindekser, futures og opsjoner, godkjenningsdiagram, nåværende fra og med 16. april 2014 Alle tidligere versjoner er erstattet og bør kasseres. Vær oppmerksom på følgende utviklinger siden vi sist distribuerte godkjenningsdiagrammet. CFTC har godkjent følgende kontrakter for handel av amerikanske personer i Eurex s futures kontrakt basert på MSCI China Gratis indeks ii Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Emerging Markets Asia Index iii E urex s futures kontrakt basert på MSCI Emerging Markets EMEA Indeks iv Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Emerging Markets Index v Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Emerging Markets India Index vi Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Emerging Markets Latin America Indeks vii Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Europe Vekstindeks viii Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Europe Value Index ix Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Malaysia Index x Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Sør-Afrika Index xi Eurex s futures kontrakt basert på MSCI Thailand Index xii SGX-DT s futures kontrakt basert på MSCI India Index xiii SGX-DT s futures kontrakt basert på MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s futures kontrakt basert på MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s britisk pund sterling-denominert futures kontrakt 2 per indekspoeng basert på FTSE 250 Indeks og xvi Euronext LIFFE s Euro-denominerte futures kontrakt basert på MSCI Europe Index. SEC har ikke godkjent noen nye opsjoner for utenlandske aksjeindekser siden vi sist distribuerte godkjenningsdiagrammet. I tillegg har diagrammet blitt endret for å merke tilgjengeligheten til Bclear-tjenesten som tilbys av LIFFE, som tillater LIFFE-medlemmer som overholder spesifisert Kriterier for å fjerne visse ikke-U-aksjer og indeksalternativer som ble utført over disken på vegne av kvalifiserte amerikanske institusjoner. Vennligst se fotnote 4 for ytterligere informasjon. Innholdet i denne artikkelen skal gi en generell veiledning til emnet Spesialist bør du søke om dine spesifikke omstendigheter. For å skrive ut denne artikkelen, trenger du bare å registrere deg på. Klikk på Logg inn som en eksisterende bruker eller Registrer, så du kan skrive ut denne artikkelen. Har du spørsmål eller kommentar. Klikk her for å Send e-post til forfatteren. Interested i neste webinar på dette emnet. Klikk her for å registrere din interesse. Mer populære Relaterte artikler om finans og bank fra USA. En av regulatorisk pilla rs av EMIR er kravet til at parter sikrer den eksponering som er markert til markedsandel i over-the-counter derivat transaksjoner som ikke er fjernet av et sentralt clearing system. Sullivan Worcester LLP. Det er avgjørende for rådgivere å ha robuste skriftlige standarder av forretningsmessig adferd, hensiktsmessige prosedyrer for å overholde disse standarder og regelmessig rapporterings - og overvåkingsprosesser. Overseas Shipping Group Overseas saksøkte nylig sine tidligere advokater, et fremtredende advokatfirma i New York, for juridisk feilbehandling i utarbeidelse av kredittavtaler som resulterte i at selskapet pådra seg Estimert 463 millioner i skatteforpliktelse. Poyner Spruill LLP. Blockchain-teknologi kombinerer flere funksjoner i eksisterende finansinfrastruktur. Det er delvis et masselager av historiske transaksjoner, delvis et desentralisert clearinghouse. Of 7. februar 2017 lanserte ESMA en rapport om distribuert ledger Teknologi anvendt til verdipapirmarkeder som vurderer DLTs effekt på verdipapirmarkedene an d passer til eksisterende regulatoriske infrastruktur. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRA-høringspanel utvist Red River Securities, LLC fra FINRA-medlemskap, og forhindret sin administrerende direktør i å knytte seg til et hvilket som helst FINRA-medlem i en hvilken som helst kapasitet. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC kommissær Sharon Y Bowen identifiserte fire forstyrrende elementer som er vesentlig ansvarlig for nylig regulatorisk aktivitetsteknologi, demografi, økonomi og institusjoner. Caddyader, Wickersham Taft LLP. CFTC-divisjonen for byttehandler og mellomledningsovervåking DSIO ga betinget og tidsbegrenset, ikke-handlingsfrihet fra.